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    兩種“憲法解釋”的概念分野與合憲性解釋的可能性

    來源:UC論文網2018-08-03 08:35

    摘要:

      一、合憲性解釋:憲法實施的另一條道路?  (一)合憲性解釋的概念  合憲性解釋是指當法律存有不止一種合理解釋時,選擇其中不與憲法規范相沖突或與憲法規范最相符的解釋方案作為其正解。有學者認為,這一項規...

      一、合憲性解釋:憲法實施的另一條道路?


      (一)合憲性解釋的概念


      合憲性解釋是指當法律存有不止一種合理解釋時,選擇其中不與憲法規范相沖突或與憲法規范最相符的解釋方案作為其正解。有學者認為,這一項規則或方法的實質內容最早源于19世紀美國憲法裁判中的“憲法問題回避原則”(thedoctrineofconstitutionalavoidance),其目的在于尋求一種避免宣告系爭法律違憲的結果1。就中文語境而言,“合憲性解釋”這個概念來自于德國憲法學上的“VerfassungskonformeAuslegung”,臺灣地區“司法院”前大法官吳庚就采用這一表述,并且指出,合憲性解釋是“符合憲法的法律解釋”的簡稱2。也就是說,合憲性解釋源出于對法律進行解釋的需要,但其中又包含有對憲法的關照,或者說法官負有考量憲法規范之義務。這樣一個定義大致為國內學者所接受。


      合憲性解釋應當被置于合憲性審查制度的背景中予以討論才有意義。就歐陸式的專門機構審查模式而言,合憲性解釋既可以為有權審查機關———如德國的聯邦憲法法院———所采行,從而得出被審查之法律符合憲法的結論,也可以為一般法院在確認擬適用之法律是否存有違憲之疑慮的過程中采用,得出該法律符合憲法的結論,從而避免向有權機關提出法律解釋之請求。3就美國式的違憲審查模式而言,由于任何具有聯邦法上管轄權的法院都有義務適用憲法,也有權作出特定法律違憲的裁決結果,因此合憲性解釋對于各級法院的可用性是一致的。這一點不同于歐陸模式中的普通法院。4


      至于另一個相關問題,即合憲性解釋在性質上究竟是一種純粹的法律解釋方法———即與傳統的文義解釋、歷史解釋、體系解釋、目的解釋等處于并列地位,還是一種沖突規則———即只是在既成的數種解釋方案中以憲法為標準作出“選擇”5,則必須考量到合憲性解釋之獨特性主要表現在對違憲宣告之回避、或者說對存有違憲嫌疑之法律的盡力挽救,因此其作為沖突規則的一面更體現了這種獨特性。6尤其,從美國的“憲法問題回避原則”的角度看,沖突規則這一面向更精確展現了合憲性解釋的“策略屬性”。當然,這并非忽視合憲性解釋在“原初階段”供給法律解釋之“備選方案”的功能。實際上,“依憲法而解釋法律”這一理念已經擴展了我們對于傳統法律解釋方法的基本認知。


      (二)“八二憲法”體制下的憲法解釋與憲法監督


      如上文所述,合憲性解釋在中國所引發的關注以及有關論辯的性質必須放在中國當前的憲法解釋與憲法監督制度7中才能獲得恰當理解。就本文而言,最重要的問題莫過于,誰有權解釋憲法。此處不妨先作一個框架式的梳理。


      “八二憲法”將監督憲法實施的權力授予全國人大與全國人大常委會,同時將解釋憲法與法律的權力僅僅明示地授予全國人大常委會(憲法第67條第1、4項)。2000年通過的《立法法》針對我國法律體系的位階與統一性作了一系列規定:一方面再次確認了全國人大的憲法監督權8;另一方面詳細列舉了全國人大常委會的類似監督權9。顯而易見,全國人大針對全國人大常委會所作的監督當依據憲法瑏瑠而為之,因此必然以理解憲法規范為前提,但似乎這并不妨礙我們不認為全國人大在解釋憲法或擁有憲法解釋權。理論界通常認為,憲法解釋權僅屬于全國人大常委會。瑏瑡


      質言之,現行憲法體制同時確立了全國人大與全國人大常委會作為合憲性審查的有權主體:第一,如上文所述,全國人大的合憲性審查權具體表現在審查全國人大常委會所批準的自治條例與單行條例是否“違反憲法”以及有權改變或撤銷全國人大常委會制定的“不適當”的法律———這里隱含了依據憲法來判定是否“適當”的意思;第二,根據立法法第90、91條的規定,全國人大常委會可以作出行政法規及其他相關法規范與憲法相抵觸、且予以撤銷的決議———即可以針對除法律以外的規范性文件瑏瑢進行合憲性審查。瑏瑣也就是說,全國人大的合憲性審查權主要是針對全國人大常委會而運用,而全國人大常委會則負責保證稍低位階的規范性文件符合憲法,全國人大與全國人大常委會之間在憲法監督權上實現了一定的分工。既如此,我們可以合理地存疑,憲法與立法法在授予全國人大常委會解釋憲法的權力的時候,是否確定要排除所有其他主體解釋憲法的可能性?至少從全國人大所擔負的憲法監督角色來看,其不可能被禁止解釋憲法。


      顯而易見,在這樣一個合憲性審查制度中,司法機關的地位是有限的,其僅僅表現在最高人民法院有權向全國人大常委會提出審查相關行政法規、地方性法規或其他規范性文件的要求(立法法第90條第1款)。瑏瑤這一要求的提出可以導致審查程序的啟動,而審查結果可能是全國人大常委會作出相關規范性文件違憲的決定、或者該規范性文件被原制定機關修改。除了這種抽象式的審查請求程序,最高人民法院和其他所有下級法院均不能在法律適用過程中直接依據憲法而質疑有關規范性文件的合憲性、或者作出任何形式的“違憲裁決”、“撤銷裁決”。從理論上講,一部實質上違憲的(狹義的)法律,司法機關既不能不予適用,也無法尋正常途徑提出合憲性審查的請求。形象地說,此時此刻的法官幾乎“無路可走”。這樣一個悖論既是我國合憲性審查制度的“死結”,也在一定程度上引發了合憲性解釋在司法實踐中之功能的討論。


      (三)為憲法實施“另辟蹊徑”


      在中國,憲法實施的困境在于,缺少制度化的渠道將憲法規范引入公共生活。憲法實施的前提是承認憲法也是法,而不僅是政治宣言。但中國的情況是:一方面,憲法第5條第3款明白無誤地確認了憲法在法律體系中的最高地位;另一方面,法院實際上卻被禁止在司法過程中援引憲法作為其判決依據瑏瑥。盡管一般認為,憲法實施并不限于司法適用這一種形式,但毫無疑問,僅僅通過立法來展現憲法的存在感是不符合當下的法治理念和立憲主義的普遍標準的。更為“清晰且緊迫”的問題是,當中國的法官在個案審理中遭遇明顯違憲的法律時———即法官內心形成了明確的違憲確認———將陷入無從選擇的境地:要么罔顧憲法第5條第3款的規定,承認一部違憲法律的效力(也就是無視憲法的最高地位),要么“超越其職權”,以憲法規范排除違憲法律的適用。實際上,迄今尚未有任何一個案件以系爭法律違憲為由而排除該法律之適用。曾經名噪一時的“河南洛陽種子案”瑏瑦僅僅是以全國人大常委會制定的法律排除河南省人大常委會制定的地方性法規的適用,就導致洛陽市中級法院的法官幾乎遭受被免職的處分,可見各級人大常委會對于法院所行使的“合憲性審查權”(嚴格來講,此案是“合法性審查權”)的抵制有多強烈。也就是說,但凡法院在司法過程中對法律或地方性法規的合憲性或合法性作出了明示判斷,就被認為是法院對人大的優越地位的挑戰,因而不符合憲法和人民代表大會制度。這里的關鍵問題甚至都不是誰有權解釋憲法或法律,而是法院絕不能夠質疑已頒布之法律的有效性,哪怕以憲法規范作為審查基準,因為法院只是被期望充當忠實地適用法律的一個普通國家機關而已。


      因此,有學者指出,在現階段,如果將法院在實施憲法中的作用定位于違憲審查,那么這種期待在“中國憲法架構下是很難成立的”瑏瑧。但是,由于憲法實施從來都是一個不受質疑的議題,所以在“違憲審查”之外尋求某種讓憲法得以實施的方式就是頗有意義的。瑏瑨合憲性解釋正是在這樣一個背景之下才可能成為一個真實的問題:首先,合憲性解釋尋求“法律合憲”的結論,這與法官不能宣布法律違憲的現實處境是符合的;其次,合憲性解釋體現了憲法規范在法律解釋中的影響力,這與有關憲法的最高效力的觀念以及憲法第5條第3款、第4款(一切國家機關都必須遵守憲法)是符合的;其三,憲法的特殊性使得其實施方式與一般法律有所不同,憲法規范在合憲性解釋的過程中被涵攝于法律規范即屬于憲法所獨有的一種實施方式,這在客觀上也緩和了中國憲法難于實施的困境。鑒于合憲性解釋的上述“優點”,有學者將合憲性解釋稱作憲法在當下影響司法的“唯一可能方式”。瑏瑩


      值得注意的是,看好合憲性解釋作為在中國實施憲法的“另一條路”的學者一般都嚴格區分憲法解釋與法律解釋瑐瑠,并且以合憲性解釋不屬于憲法解釋來論證其與全國人大常委會“獨占”憲法解釋權這一制度安排的相容性,進而得出其有可能為現行憲法體制所接受。然而,這樣一個前提其實大有疑問———法官在合憲性解釋中果真沒有解釋憲法嗎?黃卉副教授即指出,“只解釋法律不解釋憲法,如何判斷法律解釋是否符合憲法呢?”瑐瑡如果以常規的法律適用中的法律解釋作類比,那么合憲性解釋中的“憲法·法律”這一對應關系就相當于法律解釋中的“法律規范·個案事實”之間的涵攝關系,后者屬于法律解釋自當無疑,那么何以前者不屬于憲法解釋,反而仍舊屬于法律解釋?我們看到,合憲性解釋中憲法規范“發揮影響力”的方式被描述為“理解憲法”、“開展憲法”、“援引憲法”“貫徹憲法所確立的價值”、“輔助性論證”或“將憲法規范的意旨作為解釋要素如同灌漿般地體現在相關法律規范的解析活動中”等等,這些動作與“解釋憲法”之間恐怕并無實質差別。


      筆者完全贊同合憲性解釋有助于促進憲法實施,但必須指出的是,以否認合憲性解釋中必然包含的憲法解釋的方式來論證該方法與現有體制的相容性是不必要的,也是違背司法過程的本義的。筆者認為,合憲性解釋是同時包含法律解釋與憲法解釋的司法過程,其在當下中國的可行性并不在于其沒有解釋憲法,而在于其不會作出法律違憲的抽象式宣告。全國人大常委會所擁有的憲法解釋權有特定的表現形式,但這并不妨礙、也無法取消司法過程中固有的解釋憲法的必要性,而承認這一點也無損于合憲性解釋在中國的前途。


      二、作為單純解釋方法的合憲性解釋


      作為單純解釋方法的合憲性解釋,是指合憲性解釋與傳統的法律解釋方法一樣,能夠獨立提供一種對法律的理解方式。瑐瑢這區別于在數種解釋方案中選擇合憲之方案的沖突規則。一般來講,法律適用中的法律解釋首先依據傳統解釋方法而作成,因此“依據憲法規范而解釋法律”增加了獲知法律解釋方案的手段,同時也向解釋者賦予了額外的考量憲法規范之含義的負擔。


      從技術層面講,法律的司法適用需要展現法律論證過程,而憲法規范若影響到了法官對法律條文的理解,則必定能以某種方式被觀察到。考慮到憲法條文的特性,通常情況下,僅有“援引”條文的工作是不夠的,而必須對被引之條文進行理解,方能把握其含義。張志銘教授指出,法律解釋就是對法律文本意思的理解和說明。其中,“理解”是解釋者對法律文本意思的內心把握,“說明”是對理解的外在展示。對法律解釋的結果要用某種恰當的方式、正當的方式把它表現出來。瑐瑣同樣的道理,對憲法條文的理解也必須附隨一個“外在展示”的動作。沒有“說明”,何以證明已有“理解”?如果憲法文本、憲法概念或憲法原則完全不被司法說理過程所提及,那么法律解釋之操作在外觀上就不能展現出與沒有運用合憲性解釋時的不同之處。有學者曾指出,“不需要給出判決理由的判決,和根本不需要理由的判決,在外觀上沒有區別”。瑐瑤就合憲性解釋而言,道理是一樣的———既要依據憲法而解釋法律,又要不顯現出憲法規范的存在,是不可能的。如果法官借助體系解釋的方法,將“被認為”屬于憲法價值的要素納入到對某部門法的原則條款———例如民法中的“公序良俗條款”———的解釋中,瑐瑥而在外觀上卻不明示地援引或分析憲法文本,反而如同常規的體系解釋一樣,那么這種解釋至多算是一種對該部門法原則條款的擴大解釋或限縮解釋,卻難以被確證為合憲性解釋,或者只是學者們將其“勉強視作”依憲法而作出的解釋而已。


      因此,雖然合憲性解釋并不是將憲法規范直接涵攝于個案事實,而只是參與建構法律適用的邏輯大前提,但是這一過程中對于憲法規范的“形式上的”分析與論述是不可缺少的,憲法規范不可能如幽靈一般隱藏起來。不論我們將法官對憲法文本的具體操作方式稱之為“理解憲法”、“分析憲法”、“開展憲法”、“援引憲法”還是“貫徹憲法”,這都只是用語上的差別,其本質都是對憲法的解釋,而這種解釋是后續向法律規范注入實質內容的前提。我們知道,憲法規范往往具有抽象性,而這種抽象性至少不遜于部門法中的原則條款或不確定法律概念,更遑論規則條款。如果對憲法文本不作任何解釋而直接將其引入法律解釋,那么又如何期望法律規范的含義被比它更具抽象性的語句所闡明呢?因此,向法律規范中引入憲法規范的過程,已經包含了對憲法規范的預先解釋。我們可以說合憲性解釋當中不存在憲法的個案適用,因為憲法規范沒有與案件事實形成直接的函攝關系,在這個意義上講,法院沒有行使違憲審查權。但是,合憲性解釋作為一種法律解釋方法,必然包含了對憲法的解釋,我們不能掩耳盜鈴地否認憲法解釋曾經在解釋法律的過程中出現過。瑐瑦


      三、作為沖突規則的合憲性解釋


      作為沖突規則的合憲性解釋,是指在已有的若干種法律解釋方案中,以憲法為標準,選取不與憲法相沖突的一種解釋方案作為法律解釋之正解。瑐瑧鑒于此時已經完成了純粹意義上的法律解釋,那么剩下的比對解釋方案與憲法規范的工作實際上就是解釋憲法。如果說一般法律適用的過程是目光往返流轉于規范與事實之間,那么此時的比對過程就是“目光往返流轉于憲法規范與法律解釋方案之間”,最終做出的選擇是以解釋憲法為前提的,或者說選擇的過程就是對憲法進行解釋的過程。


      有學者指出,憲法和系爭法律一樣,會出現多種理解,在判斷系爭法律是否符合憲法之前,對于該憲法規范的多種理解本身就存在一個取舍,這項選擇應遵循憲法解釋的權限程序與規則,因此認為合憲性解釋既是法律解釋,也是憲法解釋。瑐瑨盡管這一段論述出現在討論專門機關審查模式的語境中,但其實,即便是對于不具有宣告法律違憲之權力的法院而言,對作為沖突規則之參照標準的憲法規范的理解過程與專門機關是沒有區別的,其實質就是對憲法的解釋(在合憲性解釋作為沖突規則而被使用時,先前的法律解釋操作已經完結,剩下的僅有對憲法的解釋)。在合憲性審查制度運行良好的地方,有權機關與無權機關的區別僅在于,當發現無從避免法律解釋與憲法規范之沖突的時候,前者可以做出違憲裁決,而后者必須將違憲之疑慮提交至前者予以裁決。這里的關鍵并不在于兩者之中誰進行了憲法解釋或沒有進行憲法解釋。瑐瑩對于中國法院而言,其處境之尷尬表現在,若沖突不可避免,則需要將已然有所考量的憲法重新抽離出司法過程,并最終依照“內心曾經強烈懷疑為違憲”的法律作出裁判———他既不能向有關機關提請解釋、瑑瑠也不能自行決定排除違憲法律之適用、更不能宣告法律違憲。在這種情況下,與其說法官沒有進行憲法解釋,倒不如說其由于制度困境而不得不對憲法“視若無睹”,使得沖突規則實際上沒有被采用。但是這恰恰反過來證明,只要沖突規則能夠被允許采用———無論結果如何———則不可避免地需要解釋憲法。


      從這個角度來講,那些在合憲性審查專門機關所作的合憲性解釋與不享有專門審查權的法院所作的合憲性解釋之間作出嚴格區分的觀點,僅僅在解釋主體是否有權徑自宣布法律違憲這一點上是有意義的。瑑瑡因為這兩種合憲性解釋所面對的解釋任務是一樣的———憲法規范與法律規范之間的比對,他們所采用的解釋方法也是一樣的———既是法律解釋也是憲法解釋。由此可知,特定的合憲性審查制度所能分配的,僅僅是在合憲性解釋無法作成的情況下宣告法律違憲并作出相應處分的權力,而不是在合憲性解釋的操作過程中必然會運用到的憲法解釋。瑑瑢


      四、憲法解釋與違憲審查權


      由是觀之,合憲性解釋不可能完全排除憲法解釋之操作。如果法官確實被禁止對憲法條款作任何程度上的解釋,那么合憲性解釋在中國恐怕沒有適用空間。目前主張合憲性解釋作為推動八二憲法實施之有效途徑的學者,幾乎都采取概念上的躲閃戰術或迂回戰術,試圖回避合憲性解釋中的憲法解釋成分,以求得與體制之和諧。而凡是坦然承認合憲性解釋必然包含憲法解釋之要素的學者,則要么斷然拒絕合憲性解釋在中國的生存空間,要么對此表達遺憾之情。上述兩種觀點看似南轅北轍,但在一個關鍵點上則是相同的,那就是,他們都認為全國人大常委會解釋憲法的權力是專屬性的,其他任何機關都不能染指憲法解釋之作業。本文認為,這一觀念上的誤區恐怕是憲法實施的重要理論障礙,必須予以重新辨析并清理。事實上,全國人大常委會只是專屬性地占有抽象審查并宣告法律之合憲性的權力,八二憲法并未禁絕法院在普通訴訟程序中對憲法進行必要的解釋。


      (一)如何理解憲法第126條


      我國的各級法院究竟能不能進行合憲性解釋與法院是否有權解釋憲法是一體兩面的問題,而這一問題直接關聯著我們如何理解現行制度對憲法解釋權的配置安排。如前所述,全國人大常委會解釋憲法的權力獲得了憲法與立法法的明確授權。“憲法解釋權”沒有被授予審判機關,甚至在形式上也沒有授予全國人大。瑑瑣憲法第126條規定“人民法院依照法律規定獨立行使審判權,不受行政機關、社會團體和個人的干涉”。這一條可以理解為列明了法院進行審判的法規范依。那么,條文中的“依照法律規定”是否應該理解為法院僅能依據狹義的法律來審理案件?答案顯然是否定的,因為至少行政法規被法院所援引是司空見慣的事情。從這個角度看,憲法第126條并沒有強制性地將審判活動的法律依據僅限于全國人大和全國人大常委會制定的法律。


      接下來的問題就是,第126條所使用的廣義的“法律概念”是否包含了憲法?或者說,在“憲法”沒有被該條文明確列舉的情況下,審判活動中是否就禁止援引或解釋憲法了?如果憲法被禁止進入到審判過程中,那么根據前文的論述,合憲性解釋就不能為法官所用。黃卉副教授在《合憲性解釋及其理論檢討》一文中傾注了大量筆墨探討這個問題。瑑瑤她首先按照文義解釋的方法指出,既然該條文中的“法律”應當作廣義理解,“除非另有規定,否則當指包括憲法在內的一切法規范”。這一論斷并不能讓人十分滿意,因為我國憲法文本中多處采用“憲法、法律”這種并列式的表達,而第126條轉而僅列舉“法律”,至少值得我們認真對待。黃卉副教授隨后采用體系解釋,試圖論證憲法第67條第1項授予全國人大常委會憲法解釋權的本意并非是對憲法第5條第4款規定的“普遍憲法解釋權”作例外規定,從而論證第126條并未禁止憲法進入審判過程。不過,她于字里行間也承認,憲法第5條第4款與第67條第1項之間究竟是正向還是逆向的“一般法·特殊法”關系,其實仍不能完全確認,至少正反兩方面都有可以接受的理由。對這一點,筆者也大致同意。她最后進行了目的解釋,認為法院未被禁止解釋憲法將“更能實現實施憲法的目的”,因此推論出憲法第126條不禁止法院依據憲法裁判。由于“更能實現實施憲法的目的”是一個很寬泛的表述(黃卉也承認這一點),所以得出上述結論是不難的。只不過,此處關于容許法院援引或解釋憲法如何促進了實施憲法的目的之論述仍有待進一步的精細化。


      (二)實踐中的“憲法解釋之否認”及反思


      與此同時,我們也有必要把視野從經典的法學方法上的操作拉回到“形而下”的審判制度及其實踐的層面,看看“憲法解釋”究竟如何被法院拒之門外,以及這種“憲法解釋之否認”的現狀又是如何形成的。筆者認為,有三個方面的原因導致了憲法規范無法被法官引入到司法論證中,進而堵塞了合憲性解釋的通道。


      1.審判機關內部設置方面的制約


      我國的各級審判機關均依照部門法的界限來設置審判庭,并以此標準來劃分各自職能,卻沒有一個明確負責憲法案件的審判庭,因此憲法處于“無處安身”的狀態。我們知道,法院內部一般都設有民事審判庭、刑事審判庭、行政審判庭等業務庭,于是民事案件、刑事案件與行政案件得以各自歸入相應業務庭進行處理。瑑瑥在這種以部門法為界限作嚴格區分的審判架構中,憲法規范因為缺少“憲法審判庭”瑑瑦而無法“歸位”,其他審判庭的法官并不確定是否能夠超出其業務范圍去援引、解釋憲法條文。瑑瑧盡管合憲性解釋中的憲法規范不是直接作為案件的裁判依據,而是表現在法律解釋的過程中,但這種操作仍然會受制于審判庭的設置方式。


      2.審判機關內部若干位階不明的文件所造成的制約


      通行于法院內部的若干“指導意見”阻塞了憲法規范進入案件審理過程的通道。最高人民法院在1955年的一次回復新疆省(即今天的新疆維吾爾族自治區)高級人民法院的意見中指出,憲法是國家的根本法,也是一切法律的母法。但是在刑事方面,“它并不規定如何論罪科刑的問題,因此在刑事判決中,憲法不宜引為論罪科刑的依據”瑑瑨。由此,在刑事審判中,憲法被一般性地拒絕介入。這是一個典型的基于技術性考量的決定。雖然現行八二憲法體制不同于五四憲法體制,但這一份“復函”尚未被正式廢止,且實際上仍指導著刑事審判中法官處理憲法條文的方式。1986年,最高人民法院就法院在制作法律文書時如何引用法律規范性文件的問題向江蘇省高級人民法院回函時,分別對各級法院如何引用法律(狹義)、行政法規、地方性法規以及以下各種規范性文件作出了指示,但并未提及如何援引憲法。瑑瑩如果采行“默示排除”規則,那么最高法院就是在暗示各級法院不必引用憲法。2005年,北京市高級人民法院發布了《關于規范判決書援引法律等有關問題的指導意見》,其中第10條規定,“判決書中一般不得直接援引憲法”瑒瑠。這一份指導意見至少對北京市的各級法院有實際約束力。以上僅是就筆者目力之所及作一點舉例說明。在司法實務中,這類具有實際約束力的內部批復、指導意見、函件、會議紀要、領導講話等等恐怕不一而足。


      但公允地講,對于如何處理憲法規范在審判中及撰寫判決書當中的作用,目前并無全國統一的、系統的、明確的法律依據。從可見的各類內部文件的性質和目的來看,也多偏重于從技術層面回避或化解一點制度上的障礙與模糊之處,而非從原理層面進行正式地理論答疑和制度建構。但總體上講,“不引用憲法、不解釋憲法”這一實際操作模式也未受到挑戰。


      3.有關憲法解釋的觀念所造成的制約


      按目前主流學說,憲法解釋被認為是由有權解釋之機關依專門程序對憲法條文的含義所作出的說明,而這里的有權解釋機關則被認為僅是全國人大常委會。瑒瑡憲法解釋權被認為專屬于全國人大常委會在很大程度上源于這樣一種看法,即憲法解釋具有一種抽象的、脫離個案的形式,因此不屬于審判機關的職權范圍。在深層次上,對憲法解釋的屬性的這種看法與如何看待法律解釋是密切相關的。張志銘教授指出,“盡管在認識上人們普遍把法律解釋與法律實施瑒瑢相聯系,但是非常有趣的一個現象是就具體的聯系方式而言存在矛盾的現象。一方面把法律解釋與法律實施相聯系,另一方面又出現下面這種情況:在制度和實踐上一般把法律解釋只限于抽象解釋,不承認具體解釋”。也就是說,法律解釋既歸屬于法律實施環節,又僅能表現為抽象解釋,那么實質上就是說,法律解釋是一種介于立法和法律的個案適用之間的活動。這是令人費解的。就全國人大常委會而言,其本身既是立法者,也是有權釋法者。但是,除了香港特別行政區成立之后,因應《香港特別行政區基本法》第158條設定的極為特殊的解釋制度而作出過若干次“解釋”之外,全國人大常委會基本上是一個“沉默的解釋者”。但與此相映成趣的是,根據1981年全國人大常委會《關于加強法律解釋工作的決議》的授權,最高人民法院、最高人民檢察院乃至國務院都可以在各自“具體應用法律、法令”時進行解釋,這也正是當前各種“司法解釋”大行其道的法律依據,并且由此強化了“司法解釋”是一種抽象的、普遍適用的、不拘泥于個案的法律解釋的印象。瑒瑣很多人已經認識到,這樣的“司法解釋”不是司法過程中的解釋,其抽象性與一般性近似于立法。盡管其被冠之以“司法解釋”之名,但那無非是因為其由最高人民法院或最高人民檢察院頒布,在本質上,這是一種經由授權而行使的委托立法、補充立法。也就是說,某種具有立法性質的行為所制定的權威文件被冠之以“法律解釋”(如最高法院的“司法解釋”)之名很可能是一個歷史誤會,其本意是立法者授權法律適用機關在一定范圍內創設具體的、普遍適用的規則,但附帶效果卻是,很多人由此認為個案適用中的法律解釋不是解釋、而是別的什么東西。只要澄清了這一點,我們其實可以說,憲法授權全國人大常委會解釋憲法和法律,本身亦無不妥,因為此處所說的“解釋”實質上是一種后續的、補充性的立法行為,是具有公開性、一般性(非個案性)和不溯及既往性等典型立法屬性的。瑒瑤目前關于法律解釋的普遍觀念的混亂之處主要在于,僅僅看到了法律解釋的一種存在形式所具有的立法屬性或抽象屬性,而忽視了司法過程中固有的法律解釋的要素,以至于認為但凡稱得上是“法律解釋”者,必定只能是抽象解釋,因此只能交由專門主體或有權主體為之———如全國人大常委會。其實,當有人說法院不得進行法律解釋時,他是在說,一般法院不得僭越最高法院或全國人大常委會的地位,針對某部既成立法頒布抽象的“司法解釋”,而不是說個案審理時絕對不可以解釋法條。


      當然,即便如此,我們仍只能說,對于法律解釋這個概念的使用方式可能無意中導致了壓抑司法過程中的憲法解釋和法律解釋的效果,但是,我國憲法第67條第1項是否有意識地將憲法解釋“這一權力”專屬性地授予全國人大常委會呢?也就是說,憲法第67條第1項是否具有從司法過程中排除憲法解釋的效果?這可以拆解為兩個問題,第一,憲法解釋究竟是一種但凡遵守憲法的主體都必然運用的認知方法還是某種只能為單一主體所“壟斷”的權力?第二,如果憲法解釋權可以被單一主體所壟斷,那么我國憲法是否選擇了這一方案?瑒瑥(如果第一個問題的答案是前者,第二個問題就不存在了。)張志銘教授指出,對法律解釋權的壟斷在中外歷史上有很長的淵源,以歐陸法律傳統而言,這是對司法機關一以貫之的不信任的表現。由于戒備法院的法律解釋行為分散或挑戰了主權者的權威,法國大革命時期甚至有立法明確規定,當法院認為有必要解釋法律時,必須請求立法會議,還為此專門設立了附屬于立法機關的“上訴法庭”,專司監督各類法院。當然,這樣的制度設計也和法典化時代對于法律概念體系封閉性與完整性的自信有關,以至于認為立法機關足以應付為數不多的法律解釋之請求。然而,時過境遷,立法機關壟斷法律解釋權的做法早已被證明不能符合實際需要,以至于1912年的《瑞士民法典》第1條就明確規定承認現實法律的漏洞,并將填補工作委諸法官。瑒瑦遺憾的是,歐陸法律傳統的這段心路歷程未能被我國立法者所體察,以至于在1982年的憲法修改中,仍然抱持著立法者解釋法律的觀念。但事實證明,法律解釋并非一項可以被實定法單獨、任意配置的“權力”,而是“一種解釋現象,普遍存在于不同場合的法律活動中”。瑒瑧對于司法過程而言,我們不妨將法律解釋或憲法解釋視作審判權的一部分。這并非否認全國人大常委會解釋憲法的權力———全國人大常委會所作的抽象解釋與合憲性解釋中立足于個案適用的解釋不是一回事———而只是說,這一授權并不妨礙司法過程中的憲法解釋。不僅不妨礙,事實上,只要承認法院在解決個案爭議中適用法律的權力(也就是審判權),就不可能禁止其解釋法律———正所謂“沒有解釋,何來適用?”同樣的道理,如果憲法規范有可能在法律適用中發揮作用,則解釋憲法條款是不可避免、不可禁止的。這是客觀上、事實上不可能被禁止,而不是誰有權禁止的問題。黃卉副教授將全國人大常委會的解釋權稱之為“最高的”或“最終的”解釋權,瑒瑨實際上也是借此申明法院解釋憲法的可能性和必要性,從而化解前者的憲法解釋權與后者的“解釋憲法”的需要在概念上和語義上的糾葛。


      (三)作為合憲性解釋之固有組成部分的憲法解釋


      如前文所述,合憲性解釋不論作為單純解釋方法還是沖突規則,只要為法院所用,就不可避免地解釋了憲法。實際上,這與法律適用中不可避免地會解釋法律是一樣的,是附屬于司法過程的固有特征。合憲性解釋中所包含的憲法解釋是不可能被實定法所否認、禁止或剝奪的。反過來講,如果法官不進行憲法解釋,那么合憲性解釋就不可能完成。


      憲法解釋與司法過程的密切關系在我國憲法體制中和憲法學理論中尚未得到充分承認。憲法解釋權之所以會被授予全國人大常委會———同時也是立法機關———來行使,其隱含的理念是,立法才是憲法實施的主要形式(如果不是唯一形式的話),而立法者也最清楚憲法的含義,因此由立法者來充當憲法解釋者就能夠與憲法實施的模式保持最大程度的一致性。瑒瑩這里所指的憲法解釋是一種抽象的、具備普遍拘束力的憲法規范含義之闡發。在功能上講,這與立法并無本質區別———兩者都能夠將憲法條文具體化、使之更具可操作性。因此,既然通過立法實施憲法是立法者的職能,為何不將抽象的解釋權也順帶授予立法者?這個邏輯乍看起來是很直白的。然而,從某種意義上講,純粹抽象的憲法解釋是不必要的,因為通過立法就足以完成“憲法具體化”的任務了;循此邏輯,對已頒布的立法進行合憲性審查有可能是一件奇怪的事情———作為被假定最了解憲法文本之本意的全國人大常委會怎么會制定出“違憲”的法律?瑓瑠這個看似矛盾的詰問其實部分地解釋了為什么全國人大常委會極少運用憲法解釋權,因為實際上很少有進行這一類解釋的必要。


      但是,司法過程中的憲法解釋有其客觀性,不可回避。法院既然有義務遵守憲法,同時又不得回避、放棄其審判職能,那么就不可能完全不解釋憲法條款。當個案中的系爭法律條款存有不同理解、而有關憲法條款可能提供指引的時候(即作為沖突規則的合憲性解釋),或者憲法條款有可能幫助闡發、澄清、填充某個含義尚不清晰的法律概念的時候(即作為單純解釋規則的合憲性解釋),就出現了解釋憲法的客觀需要。如果當事雙方對憲法條款的含義無法取得共識,而法院又拒絕予以回應,那么這個具體爭議就不能得到令人滿意的解決。可能有人會說,全國人大常委會可以事先出臺憲法解釋案,將憲法條款予以充分地具體化,從而避免將憲法解釋的工作交由法院完成。但事實上,這種“具體化”工作是不可能覆蓋所有個案情形的———這其中的道理和成文法律不可能覆蓋所有個案是一樣的,既然成文法需要結合法律解釋才能在個案中得到適用,那么憲法當然也需要結合憲法解釋才能在合憲性解釋中發揮規范作用。由全國人大常委會作出的憲法解釋文在形式上與立法是類似的,當進入司法程序后,終究要面對條文與個案事實之間的涵攝關系如何建立的問題。質言之,當涉及個案爭議時,既有的全國人大常委會的憲法解釋案也無法排除司法過程對該解釋案作“再解釋”。這說明,不管全國人大常委會考慮得多么周全、細致,也不可能完全取消法院的功能,這是司法活動的客觀規律所決定的。換個角度看,憲法條款具體化的程度也是視乎個案需要而定的,足以解決個案爭議的具體化,就是現時已足夠的具體化,因為嚴格來講,當一宗個案提出一個嶄新的法律問題之前,現有法律條款(包括憲法條款)并不存在模糊之處。這說明,解釋憲法的需要是由一樁一樁的個案催生的(這也解釋了為什么全國人大常委會實際上很少解釋憲法)。法院需要做的,是公平公開地解決這些個案,而不是在抽象層面整體性地、脫離個案背景地解說憲法條文的含義。我們當然可以說,在解決個案的過程中,解釋憲法是附帶性的工作,但這個附帶性的工作是客觀存在的、無法取消的。


      司法過程中的憲法解釋不可回避,但這種解釋又明顯區別于全國人大常委會以抽象方式發布的憲法解釋。兩者的共同之處是,將抽象、模糊的憲法條文予以具體化,使之距離可適用的狀態更近。兩者的區別在于,前者僅在個案裁判的過程中才有必要,也僅在個案的情境內具有推導出判決結果的效力,而后者不受個案之拘束,且意圖一般性地涵蓋所有能被函攝進相關文字之可能含義內的個案情形。就某個憲法條款而言,無論是否已存在全國人大常委會所作之解釋,都不妨礙個案裁判中的合憲性解釋;如果已經存在一部解釋文,則在相關文義所涵攝的范圍內,法院的合憲性解釋必須受其拘束,如同受到憲法條款拘束一樣,這也體現了法院對憲法的尊重和對全國人大常委會的尊重,但個案化的解釋空間仍然不會被取消。


      至此,我們尚需回答的問題即是,既然合憲性解釋中的憲法解釋在事實上不可避免,那么因憲法授予全國人大常委會憲法解釋權而形成的“制度張力”如何化解?本文認為,我們應當從司法過程中憲法解釋之固有性與違憲宣告權之獨占性的關系中來求解。


      (四)專門機關合憲性審查:憲法解釋之固有性與違憲宣告權之獨占性的妥協


      盡管“八二憲法”體制所設定的憲法解釋與憲法監督制度在諸多方面都不同于以德國為代表的專門機關審查模式,但兩者都面臨一個相同的課題———如何解決司法過程中憲法解釋的固有存在與違憲宣告權的集中配置之間的矛盾。也就是說,憲法毫無疑問應當得到所有國家機關的遵從,且對于法院而言,應該具有優越于一般法律的效力;但是法院即便在合憲性解釋中發現或確認法律的違憲屬性,也受限于其在憲法秩序中的地位,不能對這一違憲屬性作出一般性地認定和相應處分(尤其是撤銷這樣的嚴重處分)。為了解決這一矛盾,就必須實現憲法解釋權與違憲宣告權(包括作出相應處分的權力)在制度上的分離,而專門機關審查模式就提供了這樣一套解決方案。實際上,合憲性解釋也正是在這個背景之下才有可能為普通法院所用。當合憲性解釋的嘗試無法最終導出法律合憲的判斷結果時,法院就把這一難題提交給有權就法律作一般性地合憲性認定的機關,這既化解了立法機關與司法機關的沖突,也盡可能保留了法院履行司法職能的完整性,更重要的是,體現了憲法作為最高法的地位。


      實際上,這種分離的必要性在中國更明顯,因為全國人大不僅是立法機關,更是憲法體制內的最高國家權力機關,作為其常設機關的常委會也擁有比司法機關更高的地位———這種“相對優勢”是大于德、法兩國的立法機關的,所以法院確實很難對某部立法作出整體意義上的違憲裁決或撤銷決定。另一方面,中國的法院也沒有必要脫離個案裁決的需要,去“一般性地”宣告和處理某部立法在整體上的合憲性。實際上,“一般性地宣告違憲”往往超出了解決一個具體爭議的需要,因為在很多時候,所謂“違憲”只是一種“適用上的違憲”(as-appliedunconstitutional),不能與特定個案或該類型之案件分開理解,一旦變換成其他案情,憲法規范與法律解釋方案之間的比對關系可能呈現出不同的形態。法院所急切需要的,是當個案中的系爭法規范存有強烈違憲嫌疑、以至于無法實現“保全”———即合憲性解釋最終行不通———的時候,通過一個制度化的方式向有權對該法規范作出合憲性評價的機關提出請求,以便為個案裁判解套。由于這種制度化的解套方式的暫時缺位,我國法院只能轉而“無視憲法的存在”。


      早在1982年憲法修改期間,關于設立獨立的憲法監督機關的討論便極為熱烈。21世紀初,理論界在有關違憲審查制度的熱潮中進一步推進了有關憲法監督機制的討論。本文無意一一評價這些不同的設計方案,只是想指出,這些方案并不否認合憲性解釋在一般司法過程中的“合法性”,其所欲實現的僅僅是把“抽象地認定法律之合憲性的權力”集中于一個專門機關。連接法官的合憲性解釋與專門機關的合憲性審查的管道就是法官的法律解釋請求程序(德國聯邦憲法法院稱之為“具體的規范審查”),而相關國家或地區的實踐證明,這樣一種連接管道完全可以幫助達成司法過程中憲法解釋之固有性與違憲宣告權之獨占性之間的妥協。


      五、合憲性解釋中的憲法解釋———代結語


      (一)中國語境下的兩種“憲法解釋”


      綜上所述,在“八二憲法”體制下,存在著兩種意義上的憲法解釋:第一種憲法解釋,是由全國人大常委會所進行的(抽象)解釋,這種憲法解釋可能在審查行政法規等規范性文件之合憲性的過程中(立法法第88條第2項、第91條)展現出來(形式上與合憲性之判定結合在一起),也可能只是對憲法條款的抽象式地澄清和說明(憲法第67條第1項)。這種權力為全國人大常委會所獨占;第二種憲法解釋,是包含在法院所進行的合憲性解釋之中的法律方法或司法技藝,其在功能上輔助了法律解釋和個案判決的作出,但并不會導致對法律的合憲性作出整體上的、一般性的、具有普遍約束力的決定。到目前為止,討論憲法監督或憲法實施的文章大多數是在第一種意義上使用“憲法解釋”這個概念(如所謂“全國人大常委會的專屬解釋權”),而有關合憲性解釋的討論———尤其就憲法對司法機關的影響方式而言———則主要屬于第二種意義上的“憲法解釋”。由此可知,對憲法第67條第1項的正確理解應當是,其授予全國人大常委會第一種意義上的憲法解釋的獨占權,但并未禁絕司法過程中的第二種意義上的憲法解釋。如果不能區分這兩種憲法解釋,那么合憲性解釋的討論也會囿于概念混沌而無法深入開展。


      很顯然,第一種憲法解釋具有很強的規范創設之性質,作為行使此項權力之成果的憲法解釋案將具有很高的規范位階:作為對憲法條款的權威解釋,解釋文實際上取代了被解釋的憲法原文,成為憲法規范的淵源,因此具有優越于法律、行政法規等規范性文件的地位,也對所有國家機關———包括法院———構成約束。相對而言,第二種憲法解釋的效力只是局限于個案適用,不具有一般性。就普通法院而言,合憲性解釋之操作與憲法監督沒有關系。假設憲法監督機關基于法院提出的請求而對相關法律作出合憲性的判斷,那么仍然是憲法監督機關———而不是法院———行使了違憲審查權或憲法監督權。法院所作的僅僅是指出了有關法律可能違憲這一“事實”。


      (二)合憲性解釋在中國的前途


      由此可知,合憲性解釋在現行體制下的可接受性并不必以否認法官解釋憲法的權力為前提。基于憲法解釋實際上所具有的兩重含義,法官所不能擁有的僅僅是專門審查機關所獨占的那種權力。只要法院不僭越行使全國人大常委會作出第一種憲法解釋的權力,那么合憲性解釋就完全不會干擾現有的合憲性審查制度或憲法監督制度,并且還會成為提升憲法權威、整合法律秩序的有效方法。


      從另一方面講,否認法官在合憲性解釋中所進行的憲法解釋是不必要的、不符合事實的,也會混淆對于司法過程的認知。所謂“理解憲法”、“貫徹憲法”或“開展憲法”這樣的表述頂多在語詞上回避了“憲法解釋”這個字眼,卻不可能在功能上、方法上作出具有實質意義的區分,反而將憲法解釋的概念復雜化了。實際上,如果現有的憲法監督制度能有所突破,化解掉全國人大常委會“自我監督的悖論”,并且讓(狹義的)法律也能成為合憲性審查的對象,那么在一般司法過程中的合憲性解釋也會變得不可避免:因為一旦法律的合憲性審查機制能夠有效地運轉起來,則憲法第5條的規范效力將得到具體展現,而法官遵從憲法規范的義務就變得更有現實性,進而倒逼合憲性解釋的出現。也就是說,在一個理想的合憲性審查制度中,合憲性解釋是必然有一定的位置的,這也從側面印證了對憲法解釋權作兩重理解的可能性與合理性。本文認為,合憲性解釋在八二憲法體制內的前途是完全可期待的。


      作者:黃明濤


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